一、研究背景与思路

世界一流大学是现代人类文化、思想最主要的源泉，是尖端科学研究和技术发展的主要力量，也是创造知识的重要场所，对建立民族自信心和自豪感意义重大^[1]。学科是大学的基本学术组织，是大学进行各项活动的基础。学科水平决定大学的办学层次，是衡量一流大学学术水平的重要标志^[2]。自2015年11月国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》^[3]，提出“要加快建成一批世界一流大学和一流学科”以来，迅速在全国范围内掀起了高校“双一流”建设的热潮，各地政府纷纷出台本省的“双一流”建设方案，给予高校重金投入，期望在国家“双一流”建设中抢占先机。2017年9月20日，教育部、财政部、国家发展改革委联合发布了《关于公布世界一流大学和一流学科建设高校及建设学科名单的通知》^[4]，其中，一流大学建设高校42所(A类36所，B类6所)，除一流大学建设高校外，其他一流学科建设高校95所。全国137所高校的465个学科入围首批“世界一流学科”建设名单。

“世界一流学科”建设应兼顾国际标准和中国国情，ESI数据库是美国科技信息研究所2001年推出的衡量科研绩效，跟踪科学发展趋势的分析工具，是当前世界范围公认的较权威的学科绩效评估工具^[5-8]。ESI全球前1‰和1%已成为世界一流学科和世界高水平学科的代名词，尤其是ESI前1‰学科成为本次国家“双一流”遴选的重要参考指标，学术界关于ESI学科建设的研究也日益增多。为深入分析中国ESI学科建设研究现状，为“双一流”建设提供参考，笔者对2003年以来国内“ESI学科”主题核心期刊文献进行分析，试图全方位、多角度探寻该领域研究现状、存在问题及发展趋势，为促进中国高校ESI学科建设的科学、持续发展提供参考。

二、研究现状综述 (一) 国外研究动态

中国科学计量学知名学者党亚茹教授认为，国外对ESI的研究应用可以归纳为四个方面：汤姆森科技信息(科睿唯安)对亚洲科学家科研产出水平的相关研究；哈佛大学公共卫生学院对欧盟和美国在生物医学领域科研能力的比较研究；《泰晤士报高等教育副刊》每年开展的世界大学排名研究；以及包括学科分析与评价、国家发展态势比较和科技出版物评价等在内的其他应用研究^[9]。

国外学者利用ESI开展学科评估的研究主要分为三类：一是运用ESI对本国科研机构和高等院校的科研绩效进行评价，包括俄罗斯、南非、伊朗等国的学者均做过此类研究^[10-13]；二是运用ESI对国家/地区、科研院所或高校的科研绩效进行计量分析与对比^[14-16]，这一类研究侧重于多个科研团队间的对比与合作研究、跨学科的知识传递等，属于在全球视野下的交互研究，并不限于特定国家或机构；三是国外侧重于运用形式多样、内容丰富的研究方法对学科或研究领域进行评估与比较^[17-20]，这与国内研究存在较大差异^[21]。

(二) 国内研究动态

目前，国内关于ESI学科的相关研究主要分布在学科评价与发展、文献计量、工具方法和指标体系研究等四个方面。

一是学科评价与发展研究。邹燕^[22]基于对江苏高校在ESI全球学科排名情况的客观分析，研究了学科建设的增长点，提出了江苏高校学科建设扬长避短的策略；赵元斌^[23]利用ESI和SCIE数据库对河南省三所高校的优势学科和潜力学科发展趋势进行实证分析，纵向对比得出优势学科的排名、相对位置及发展趋势，横向对比找出与重点高校的差距，与全球前1%学科基准线对比确定了潜力学科的相对位置；张伟^[24]等以ESI学科评价数据为基础，从学科、高校和区域三个角度分析中国建设世界一流学科的基础与潜力；刘雪立^[25]等应用ESI和InCites数据库对中国C9高校学科建设进行了绩效评价和发展趋势预测，并根据C9高校入选ESI学科的分布，对中国高校学科建设和发展现状进行评价；姜华^[26]等应用ESI和InCites数据库从科研生产力和科研影响力两方面对中国“C9”联盟高校和澳大利亚“G8”联盟高校的学科进行评价，发现“C9”高校科研生产力已超过“G8”高校，但科研影响力却与“G8”高校存在差距，同时“C9”和“G8”高校呈现出不同的学科分布群。

二是文献计量研究。杨毓丽^[27]等以ESI数据库计算机学科10年来论文引用最高的20本外文图书为基础，通过对学术著作质量影响因素的分析，构建了外文图书评价指标体系，对20本外文图书进行了综合评价和排名；牛奉高、邱均平^[28]基于2002-2011年ESI数据库收录的21万余篇中国科研国际合作论文，应用计量学和网络分析方法，研究了中国科研国际合作的数量、国别、学科领域、期刊等变化、分布以及合作网络；王婷^[29]检索了2009—2015年间SCIE和ESI数据库报道的青藏高原及其周边地区研究文献及其引用情况，通过文献计量方法，采用多种分析工具，从多个角度对青藏高原及其周边地区研究现状与进展情况进行分析，在此基础上总结近年来国际青藏高原领域的研究态势；孙颉^[30]运用文献计量学方法，通过ESI数据库对2002—2016年与柿相关研究文献进行数据统计与分析，从年度发文量、国家和地区、发文机构、作者、来源出版物、研究学科方向、ESI高被引论文等方面探讨世界柿的研究现状及发展态势。

三是工具方法研究。张莉莉^[31]选取ESI数据库的7项评价指标，对“985”高校的ESI前1%学科进行因子分析和聚类分析，命名“学科规模”和“学科质量”两个公因子，以教育部学科评估数据为依据，计算“985”高校的学科评估得分与综合因子得分、总被引频次的相关系数，结果表明引入综合因子得分指标对ESI学科进行评价的效果优于使用总被引频次指标；管翠中^[32]等运用曲线拟合模型方法预测ESI学科入围时间，并对三种曲线函数的拟合优度进行比较研究，分析预测误差可能产生的原因，实际验证结果表明该预测时间基本准确；董政娥^[33]等基于ESI和InCites数据库引文分析及跟踪，构建学科区位商模型，以上海12所高校为案例，计算其ESI中22个学科在全国各学科发展中的区位商，通过构建其与入围ESI前1%学科之间的关系，分析研究上海高校学科结构，并进行学科集群识别；穆亚凤^[34]等综合使用Histcite引文分析工具与ESI学科评估工具，对中国矿业大学地球学科发文情况进行了引文分析，得出了详尽的学科发展现状及发展趋势。

四是指标体系研究。王颖鑫^[35]等分析了ESI数据库的指标内涵、设置原理及计算方法，同时介绍引文阈值和指标值的校正，以期促进ESI分析评价工具的正确理解和科学运用；徐志玮^[36]对ESI和SciVal Spotlight两个科研评价工具进行了比较，分析其指标的设定、计算方法原理，发现两个评价工具的优缺点；何春建^[37]在排除机构自引、区分机构是否为主要负责机构的基础上，设计了累计综合影响力(TVF)和年度新增影响力(VF(t))指标，实证分析了TVF、总被引数、总他引数、篇均他引数、施引文献的h指数、他引文献的总他引数等指标的皮尔森相关性，表明新指标可纠正ESI学科排名指标的异化；方勇^[38]等通过统一数据统计口径，从国家/地区、科研机构/大学、学科领域等角度比较分析ESI和NI指标的差异，根据统计结果分析两者对中国基础研究的导向。

三、数据收集与研究方法

在中国知网期刊全文数据库(CNKI)中分别以“ESI学科”“ESI前1%学科”“ESI全球前1%学科”和“ESI世界前1%学科”为主题词进行模糊匹配检索，检索时间为2017年7月14日，论文检索时间范围至2017年6月30日，检索文献仅包括期刊论文，不包括博硕士论文、报纸与会议文献，初次检索结果为295篇，删除各类通知、会议介绍与书讯等非学术性文章，并排除非核心期刊(北大核心、CSSCI期刊)论文，最终得到115篇论文，以此作为研究对象，将论文作者、标题、来源期刊、发表时间、作者单位、关键词、摘要等主要信息导入EXCEL数据库中，进行多维文献计量分析。

(一) 数量与年份分布

研究结果表明：国内最早关于ESI学科建设的论文发表于2003年，该文对美国ISI公司推出的基本科学指数数据库ESI的收录情况、基本功能、统计指标和方法以及引文阈值等进行详细介绍，是一篇具有科普性质的文章。2003至2009年ESI数据库在国内并未受到重视，7年间核心期刊发文量仅为9篇，年均1篇。自2010年开始，国内核心期刊有关ESI数据库和ESI学科建设的论文开始逐年增多，到2016年发文量达到21篇的峰值，2017年仅上半年发文量就达到16篇。各年度发文量具体见图 1所示。

(二) 来源期刊分布

利用EXCEL的自动筛选功能，统计出115篇研究论文分布在56种期刊上，刊均载文量为2篇。对这56种来源期刊的学科归属进行统计，发现主要来源于三个学科(参考CNKI的学科分类标准)：图书情报与数字图书馆类期刊18种，载文58篇，载文量占比为50.4%；高等教育类期刊16种，载文26篇，占比为22.6%；科学研究管理类期刊7种，载文12篇，占比为10.4%；其他学科期刊15种，载文19篇，占比为16.5%。

将载文量最多的10种核心期刊依次列出，10种期刊载文量总和为56篇，几乎占据全部期刊载文量的半壁江山。排名第一的期刊为《图书情报工作》，发文量为17篇，其次为《情报杂志》，发文量为12篇。其他期刊的发文量都在5篇(含)以下。从学科分类看，排名前十的期刊中，图书情报类期刊有5种，且包揽了排名前三的期刊，5种期刊载文量之和为40篇，占排名前十期刊载文量之和的71.4%。高等教育类期刊有3种，发文量之和为9篇，占前十期刊载文量的16.1%。可见，图书情报与数字图书馆类期刊是当前ESI学科建设研究文献的主要来源。

(三) 来源机构分布

对115篇研究论文的发表机构进行统计，为使研究结论更加准确，首先对一所机构下属的二级单位进行合并，最终结果为115篇论文来自国内57家高校和科研机构。按发表文章数量对所有单位降序排列，结果见表 1。中国农业大学和东华大学以8篇的发文量并列第一，其次为武汉大学7篇，燕山大学5篇，其余机构的发文量均在5篇以下。

对来源高校的层次进行分析，发现原“985”高校发文数量最多，为54篇，占比为46.9%，原“211”高校发文27篇，占比为23.5%，地方高校发文20篇，占比为17.4%，非高校系统发文14篇，占比为12.2%。可见，重点高校对ESI学科建设研究的关注度较高。

对论文作者所属二级单位进行分析，发现115篇论文中有57篇论文作者来自高校图书馆系统，占比为49.6%；16篇论文作者来自高校的高教研究机构(含发展规划处)，16篇论文作者来自高校的二级学院，占比各为13.9%。可见，一方面高校图书馆的研究人员由于具有较强的图书情报专业背景，同时熟练掌握WOS数据库的检索方法，在ESI学科研究方面具备先天优势；另一方面，高教研究机构和基层学院研究人员对ESI学科建设研究重视程度还不够，核心期刊发文量占比还不到30%，其作用有待进一步提升。

对论文贡献机构的来源地区进行分析，发现115篇论文来自16个省(市)。其中，东部地区8个，中部地区4个，西部地区4个。来自北京市的论文为33篇，占全部发文量的近1/3；其次为江苏省19篇，再次为上海市16篇，然后是湖北省10篇，以上四省(市)发文量之和为78篇，占全部论文总数的近70%。其余省份的发文量均在5篇(含)以下。东部、中部、西部三个区域发文量分别为88篇、18篇、9篇，占比分别为76.5%、15.7%、7.8%。可见，对ESI学科建设的关注热点集中在东部地区，这与中国高校ESI学科资源的分布高度一致。

(四) 论文作者分布

以第一作者为标准，对115篇论文进行统计，发现这些论文共来自90位第一作者，分布的离散度较高，有必要对核心作者群作深度分析。核心作者群是指在某学科领域发表论文较多且影响较大的作者集群，是形成大量期刊文献流的重要方面，能反映出某学科领域的基本研究态势^[39]。测定核心作者的方式之一是应用普赖斯定律，计算公式为：

$\begin{eqnarray} M=0.749×\sqrt{N_{\text{max}}} \end{eqnarray}$

上式中$M$为核心作者发文篇数的下限，$N_{\text{max}}$为最高产的作者发文数，发文数在$M$篇以上的作者即为核心作者。具体到本研究，发文数量最多的是东华大学图书馆的教师董政娥，发文量为6篇，将$N_{\text{max}}$=6代入上式，得$M$=1.8，即发文2篇以上的作者为该研究领域的核心作者。ESI学科建设研究领域的核心作者共有12位，发表论文合计36篇，占全部论文的比重为31.3%。普赖斯定律规定的核心作者群发文量应达到全部论文的50%^[40]。可见，当前ESI学科建设研究领域还没有形成严格意义上的核心作者群。

(五) 关键词分析

应用CNKI的关键词计量可视化分析方法，对所研究的115篇文献的关键词进行分析，从中提取这一领域的研究热点，如图 3所示。

本研究所选文献是按“ESI学科”为主题模糊检索得到，为使研究结论更加准确，在关键词中将其剔除。此外，将部分含义相同的关键词合并，如“被引频次”“总被引次数”“总被引频次”和“引用次数”，合并为一个关键词“被引频次”；将“学科排名”和“学科评价”合并为一个关键词“学科排名”。最后，按各关键词出现频率降序排列，将出现频次位居前十的11个关键词列出(表 3)。

2003—2017年出现频次最高的关键词为“被引频次”，这可能是因为“被引频次”指标是ESI数据库对科研机构和学科进行排名的主要依据，针对ESI学科建设的研究不可能绕过这一关键词。“学科排名”和“一流学科”分别以30次、21次的频次位列第二、三位，体现了国家“双一流”建设背景下，ESI学科作为国际公认的一流学科衡量标准，越来越受到国内高校的重视。此外，“学科建设”“高校学科”“优势学科”和“学科分布”也入围高频关键词，表明ESI在促进高校学科建设方面，将发挥越来越重要的作用。

(六) 研究内容与研究方法分析

对115篇文献逐一进行文本分析，发现其研究主题集中在四个方面：学科评价、文献计量、工具方法和指标体系。其中，以“学科评价”为主题的论文数量最多，达到65篇，占比超过论文总数的一半；以“文献计量”和“工具方法”为研究主题的论文各为20篇左右，占比约为1/5；以“指标体系”为主题的论文最少，仅为6篇，约占5%。

对入选文献的研究方法进行统计，发现采用“实证研究”方法的论文占绝对优势，为107篇，占比高达93%，采用“理论研究”方法的论文仅为8篇，仅占7%。而在107篇应用“实证研究”方法的论文中，应用“定量研究”方法的为99篇，占92.5%，应用“定性研究”方法的为8篇，占7.5%。

四、存在问题及对策建议 (一) 研究成果数量有待提高

目前，国内学界关于ESI学科建设的研究仍然处在起步阶段，2009年之前每年发表的研究成果屈指可数，自2010年之后国内学者才真正开始关注ESI学科建设研究，研究成果也开始迅速增加，但即使如此，近7年时间发文总量也仅为106篇，年均14篇，这相对于核心期刊每年发文总量而言，简直是微不足道。此外，院校研究类论文是作者应用ESI学科理论解决本校学科建设实际问题的论文，是“最接地气”的成果，而现有文献中院校研究类成果极少，近15年来仅有15篇，绝大多数论文仍停留在纸面，未转化为落地政策。

随着国家“双一流”建设政策的实施，ESI学科指标越来越受到政府部门和高等院校的重视，可以预期相关研究成果数量将呈现快速增长的趋势。建议政府和高校的相关管理部门根据ESI学科建设需求，发布课题研究指南，以项目资助的形式，鼓励有志于该领域研究的学者产出更多的高水平研究成果，尤其是院校研究类成果。

(二) 来源期刊分布不尽合理

ESI学科建设属于学科建设的范畴，本应属于高等教育学科的研究内容。反观已发表的成果，有高达50%的论文发表在图书情报类期刊，仅有约20%的论文发表在高等教育类期刊。56种来源期刊中，图书情报类期刊就有18种，刊均载文3.2篇，高等教育类期刊有16种，刊均载文1.6篇，前者是后者的2倍之多。发文量前十位的期刊中，图书情报类期刊包揽了前三名，且共有5种期刊进入前十，这5种期刊发文量就高达40篇，占比约为35%。而高等教育类期刊仅有3种跻身前十，发文量仅为9篇，占比还不到8%。

高等教育类核心期刊论文是政府和高校相关部门获取信息和制定政策的重要参考，也是国内高教研究领域学者交流的主要学术平台。相当数量的论文发表在“非高教研究类期刊”，很可能无法进入其视野范围，很多优秀的研究成果将被“隐藏”在浩瀚的文献资料中，未能对中国高等教育的发展起到实际指导作用。

(三) 来源机构及作者结构亟待优化

34所重点高校发文合计81篇，占比为70%，14所普通地方高校发文总计20篇，占比约17%。可见，重点高校对ESI学科建设的关注程度远高于普通高校。对论文作者所属单位结构分布的研究结果与来源期刊分布高度一致，约有50%的作者来源于高校的图书馆系统，仅有14%的作者来自高校的高教所或规划处，还有14%的作者来自高校的二级学院。

一般而言，高教所或规划处承担着为校领导、各职能部门提供决策咨询服务的职能，图书馆馆员的研究成果很难进入到校领导和中层部门领导视野，也难以对领导决策产生实际影响。

为切实发挥研究成果对促进高校学科建设的实际作用，需要进一步提高高教所、规划处、二级学院对ESI学科建设的关注度。加强对上述单位工作人员的业务培训，使其熟知ESI学科指标的相关知识，熟练掌握和应用WOS数据库进行ESI学科数据的各项统计，并结合本校实际情况开展研究，为校领导提供高质量的院校研究成果。

(四) 研究领域尚未形成核心作者群体

对论文作者的进一步分析表明，核心作者占全部作者的13%，核心作者发文量占全部发文量的31%，距普赖斯定律规定的核心作者发文比例低近20%，且核心作者发文量的阈值极低，仅有2篇。这表明现有作者多为瞬时作者，持续关注该领域的学术共同体尚未形成。

ESI学科建设研究涉及图书情报、高等教育、计算机、统计学等多个学科，是一个跨学科的新兴交叉研究领域。随着国家“双一流”建设政策的实施，这一研究领域将大有可为。建议各高校鼓励本单位相关学科师生员工投身这一新兴研究领域，有高等教育学位点的高校可设置“世界一流学科”研究方向，建立学科团队开展协同创新，促进ESI学科建设研究的科学、可持续发展。

(五) 研究主题分布有待持续改进

现有研究成果以应用对策类为主，以“学科评价”或“学科排名”为主题的论文最多，占比将近60%，而关注“工具方法”和“指标体系”等基础研究主题的成果偏少，尤其是“指标体系”相关论文只有6篇，占比仅为5%。这表明国内学者仅停留在简单地将ESI数据库拿来进行学科评价，给出几条政策建议的较低层面，缺乏对ESI学科指标体系和评价方法本身更深层次的思考和研究。

出现上述问题的原因，可能与作者来源结构有关。现有作者大多为图书情报专业和高等教育专业领域，缺少必要的数学和统计学知识储备，因而对ESI学科的研究未能深及评价指标的科学性探讨和工具方法的适用性研究层面。为弥补这一不足，建议研究人员完善必要的学科知识结构，或与相关学科的学者合作开展研究。